陕西监管局

中国邮政储蓄银行股份有限公司陕西省分行：

 经查，你行代理网点部分负责人未取得基金从业资格，部分员工未取得基金从业资格参与基金销售工作。违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第八条第（四）项、第三十条第二款的规定。

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条规定，我局决定对你行采取责令改正的行政监管措施。你行应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，并于7月5日前向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

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