浙江监管局

浙江证券业协会，辖区各证券经营机构：

　  近期，证监会下发了《关于进一步规范证券经纪业务活动有关事项的通知》（证监发〔2014〕30号，以下简称《通知》）。为深入贯彻落实《通知》要求，支持证券公司依法、合规、稳健开展业务，切实保护投资者合法权益，现就有关事项通知如下:

　  一、严格依照《反垄断法》、《反不正当竞争法》及《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》（证监发〔2002〕21号）的规定，确定佣金收费标准、实施佣金自律管理

　  （一）不得以任何形式实施垄断。证券业协会不得通过自律公约等形式组织辖区证券经营机构达成垄断协议，规定区域最低佣金价格或者采取检查、通报、惩戒、责令证券经营机构处分相关人员等措施实施垄断行为。各证券经营机构不得通过协议、决定或其他协同行为形成价格同盟，不得滥用市场支配地位，不得违规实施经营者集中。

　  （二）不得以任何形式开展不正当竞争。各证券经营机构不得采取低价倾销、诋毁其他证券公司商誉、赠送实物等任何形式或名义吸引客户开户或交易。向客户收取的佣金不得低于证券经纪业务服务成本。在计算证券经纪业务服务单位成本时，应采用全成本核算方法，证券交易额应在上一年度实际交易金额基础上考虑合理的增长幅度。具体核算口径由中国证券业协会明确。

　  （三）不得过度宣传、虚假宣传误导投资者。各证券经营机构应当切实落实“同等客户同等收费”、“同等服务同等收费”的要求，客观、全面、准确的向投资者公示收费标准及服务内容，不得使用“零佣金”、“免费”等明确语言进行宣传，不得以其他任何明示、暗示、隐晦甚至虚假的方式进行宣传，不得给市场和投资者造成歧义、误会。

　  二、严格依照《证券法》、《证券公司监督管理条例》及证监会现行监管规定，依法合规开展证券经纪业务活动

　  （一）统一线下线上业务规则。各证券经营机构利用互联网（含移动互联网）等新技术开展证券经纪业务活动，并未改变业务本质，应当遵守现行证券经纪业务的监管规定。

　  （二）进一步落实各项监管要求。各证券经营机构开展证券经纪业务，无论是利用传统方式还是互联网（含移动互联网）等新技术，都应当严格验证客户开户身份，确保客户身份信息的真实、准确、完整；切实落实客户适当性要求，根据了解的客户情况推荐适当的产品或服务；强化信息披露和风险揭示的有效性，不得过度追求客户体验而省略必要的风险防范措施；做好客户回访与服务工作，确保及时响应客户各项服务请求，妥善处理客户投诉。

　  （三）采取有效措施提高系统防护能力。妥善保存客户开户、资金、持仓、历史交易数据等重要信息。在设计、优化与网络相关的业务流程过程中，应当严格遵守岗位隔离、防范利益冲突等基本原则，防止影响证券经营机构业务正常运行、客户信息泄露或资产损失的情形发生。

　  三、相关要求

　  证券业协会、各证券经营机构应对佣金收取、佣金自律活动进行全面自查自纠，主动清理规范通过自律公约形式固定最低佣金价格等违反《反垄断法》的行为，以及采取明显低于成本方式开展不正当竞争等违反《反不正当竞争法》的行为，并将书面自查报告于5月25日前报送我局机构处。我局将根据自查情况，开展针对性专项检查。

　  证券业协会、各证券经营机构应进一步强化遵规守法意识，充分发挥合规管理、自律约束的作用，形成行业规范经营、有序竞争的局面，确保证券市场持续健康发展。

　  特此通知。

　  机构处联系人：窦玉进，电话：0571-88473558，

　　　　　　　　　　　　  邮箱：douyj@csrc.gov.cn

　　　　　　　　  楼耀尧，电话：0571-88473371，

　　　　　　　　　　　　  邮箱：louyy@csrc.gov.cn

浙江证监局

2014年4月30日