深圳监管局

马静宜：

经查，中泰期货股份有限公司深圳分公司（以下简称分公司）存在对外接系统管理薄弱，未关注客户使用分子账户外接系统的合理性，向客户让渡系统管控权，对客户异常交易行为监测与管理不到位等问题，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、第六十七条、第九十七条的相关规定。你作为分公司业务经理负责开发与维护相关客户、采购相关系统，是分公司上述违规行为的直接责任人员，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第一项、第六项规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施。请你于2026年10月15日携带有效的身份证件到深圳证监局（地址：深圳市福田区笋岗西路2008号体育大厦东座）接受监管谈话。

如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

深圳证监局

2026年10月8日

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