深圳监管局

中泰期货股份有限公司深圳分公司：

经查，你分公司存在对外接系统管理薄弱，未关注客户使用分子账户外接系统的合理性，向客户让渡系统管控权，未穿透采集使用外部系统接入账户交易终端信息，对客户异常交易行为监测与管理不到位等问题，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、第六十七条、第九十七条的相关规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你分公司采取监管谈话的监督管理措施。请你分公司负责人于2026年10月15日携带有效的身份证件到深圳证监局（地址：深圳市福田区笋岗西路2008号体育大厦东座）接受监管谈话。你分公司应当切实整改我局现场检查发现的问题，全面了解客户情况，加强外部接入信息系统管理，对接入的外部信息系统开展合规评估、风险评估和技术系统测试，建立健全客户交易行为管理机制。

如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监管委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

深圳证监局

2026年10月8日

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