山东监管局

山东大众文贤私募基金管理有限公司、刘翔：

经查，山东大众文贤私募基金管理有限公司（以下简称公司）存在以下问题：一是公司未建立关联交易管理制度。二是公司在管私募基金存在基金份额代持的情形。三是公司未及时填报并更新管理人最新的注册资本、股东持股比例以及从业人员信息。四是公司在管私募基金存在向投资标的提供借款，且借款金额超过基金实缴规模的20%、期限超过1年的情形。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号）第二十八条第一款，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第四条、第二十三条、第二十五条，以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第八条的规定。刘翔作为公司法定代表人兼总经理，对公司上述问题负有主要责任。根据《私募办法》第三十三条的规定，我局决定对公司、刘翔采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

山东证监局

2026年9月7日

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