江苏监管局

江苏金百临投资咨询股份有限公司:

经查,你公司在开展投资顾问业务中,存在以下行为:

一、自媒体展业管理不到位,部分自媒体账号引流内容存在误导性表述,部分业务推广资料未保存;

二、部分向客户提供的投资建议所引用的外部信息未注明来源;

三、投资者适当性管理执行不到位;

四、客户回访工作不规范。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第二十条、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》(证监会公告〔2020〕66号)第二条第一款和《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第二十七条的规定。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,进一步加强内部控制,切实提高合规管理水平,于1个月内完成整改并向我局提交书面整改报告,我局将视整改情况采取进一步措施。

如果对本监督管理措施不服,你公司可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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