江苏监管局

南京楷天投资有限责任公司:

经查,你公司存在以下情况:

一是未妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第二十六条的规定。

二是从事与私募基金管理无关的业务,违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第四条,违反了《暂行办法》第二十三条第九项的规定。

根据《暂行办法》第三十三条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视,充分吸取教训,加强合规管理,并于收到该决定书30日内向我局提交书面报告。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                                                                                             江苏证监局

                                                                                           2026年9月16日

【打印】 【关闭窗口】