江苏监管局

申港证券股份有限公司江苏分公司、李季:

经查,你分公司存在以下问题:

一是委托经纪人以外的第三方进行客户招揽。二是分公司适当性管理不到位。三是内部控制与合规管理存在较大缺陷。四是部分员工合规意识淡薄,不配合监管检查。

上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第(七)项,《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第二十六条以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第二十二条第一项的规定。

李季作为分公司负责人,对上述问题负有责任,违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第(七)项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第二款的规定。

根据《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第五十一条的规定,我局决定对你分公司、李季采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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