江苏监管局

郑煜:

经查,你在国泰海通无锡人民中路营业部任职期间,存在委托证券经纪人以外的个人进行客户招揽活动的情形,上述行为不符合《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第七项、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第八项、第二十六条第一款的规定。

根据《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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