贵州监管局

近期,不法分子利用互联网平台,以“荐股”“代客理财”“原始股”“境外上市”“量化私募”等名义开展非法证券期货活动,或者以“人工智能选股”“数字资产”等名义实施诈骗,损害投资者合法权益,扰乱证券期货市场秩序。为提示风险、便于投资者识别,现将非法证券期货活动的主要形式、典型手法、防范要点以及经我局核实的部分不具备合法资质机构名单公告如下:

一、非法证券期货活动的主要形式

(一)非法荐股。以免费听课、免费诊断个股为名,吸引投资者加入社交群组,继而以“金股推荐”“会员服务”“一对一指导”“机构账户”等名义收取费用。

(二)虚拟盘交易。以配资平台、分仓软件、“智能交易终端”为名,向投资者提供外观逼真的交易界面,下单、成交、盈亏记录齐全,但委托并未进入交易所,仅在平台后台记账。投资者入金后,提现往往以“系统维护”“账户异常”等理由被拒绝。

(三)以“原始股”“境外上市”为名非法发行、转让股票。通过宣讲会、熟人介绍、签订《股权代持协议》《经销商协议》等方式,宣称企业即将在境内外上市,“上市翻倍”“未上市即回购”,向不特定对象募集资金。此类发行、转让多未履行法定注册程序,投资者取得的“股权”没有登记,也没有对应股份。

(四)假冒证券期货经营机构。仿冒持牌机构的官网、APP及客服,以“官网下载故障”为由引导投资者点击不明链接,再以“机构账户”“一级账户”“内部通道”“规避监管”等名义要求将资金转入指定账户。

(五)未经登记开展私募基金管理业务。未在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记备案,即以“固收增强”“量化对冲”等名义募集资金,降低合格投资者标准、承诺保本保收益、按月付息。

上述形式近年不断变换名称,出现“AI选股”“AI量化策略”“跨境投资便利”“数字资产”等新说法,但其共同特征未变:未取得中国证监会核发的证券期货业务经营许可证,要求投资者向个人账户或者不明平台转账,并以“高收益”“稳赚不赔”作出承诺。

二、典型手法

案例一:以“首席策略师”直播荐股实施诈骗。某团伙自行搭建“国际期货交易平台”,在短视频平台以“首席策略师”名义直播讲盘,听课不收费;投资者添加微信后被拉入群组,群内“助理”频繁晒单、“学员”连声道谢。投资者下载APP入金后发现,资金均转入团伙控制的个人账户,平台另设每手二三百元的手续费和强制平仓线,交易越频繁亏损越快。案发时上千名投资者受损,主犯已被依法追究刑事责任。

案例二:以“上市前最后一轮”名义非法发行股票。某公司召开宣讲会,宣称即将在境外主板上市,“一元一股,上市就是十元,这是最后一轮”,与投资者签订《股权代持协议》,款项汇入“财务总监”个人银行卡。经查,该公司未履行任何发行注册程序,所谓股权既无登记也无对应股份,募集资金大部分用于支付前期投资者的“分红”和团伙开支。法院以擅自发行股票罪判处相关责任人有期徒刑。

案例三:仿冒证券公司官网实施诈骗。投资者搜索某证券公司官网时点击了排名靠前的广告链接,页面与官网高度相似,下载按钮指向陌生地址。安装所谓“交易软件”后,客服称其“机构账户”需要激活,为“规避监管”须将资金转入指定账户;资金转出后,软件显示的盈利无法提现。

案例四:以“稳健私募”名义非法集资。某机构未办理私募基金管理人登记,即销售“固收增强”“量化对冲”产品,起投一万元,承诺年化收益8%至12%、按月付息。前几个月利息按时支付,系以新募集资金支付;资金链断裂后公司停业,负责人以非法吸收公众存款罪被判刑。

三、投资者识别与防范

(一)核实机构资质。通过中国证监会官网“合法机构名录”以及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会网站查询。名录中查不到的,不属于合法机构。

(二)核实人员资格。通过中国证券业协会、中国证券投资基金业协会网站查询从业人员执业注册信息。对方自称证券公司投资顾问的,要求其提供姓名和执业编号,逐项核对。

(三)通过正规渠道获取软件。交易软件应当通过手机官方应用商店或者机构官网下载,不安装他人单独发送的安装包,不点击来源不明的链接。

(四)核实资金收付账户。证券期货交易资金应当通过银行第三方存管账户或者募集、托管账户收付。切勿向个人银行账户、微信、支付宝和其他不明机构名称账户转账。

(五)做到“三不”。不轻信“内幕消息”“稳赚不赔”等承诺;不向个人账户和不明平台转账;不加入不明投资群组,听信非法荐股直播。

四、不具备合法资质的机构及平台账号名单

近期,根据投资者投诉举报反映和我局监管工作发现,部分机构、平台账号存在利用互联网从事非法证券期货活动的情况,或者不法分子以公司上市卖股名义实施诈骗的情况,损害投资者合法权益,扰乱证券期货市场秩序。现将经我局核实的有关主体名单公示如下(名单根据投诉举报及日常监管情况动态更新,分批发布)。

贵州下列机构未获得中国证监会核发的证券期货业务经营许可证:

下列平台账号运营主体未获得中国证监会核发的证券期货业务经营许可证:

注:1.上述主体的认定依据为未取得中国证监会核发的经营证券期货业务许可证,不代表对其其他经营行为的评价;名单之外的主体亦不代表具备相应资质,投资前请自行核验。

   2.对公示内容有异议的,可向我局提交相关书面证明材料。

五、投诉举报

投资者发现涉嫌非法证券期货活动线索的,可拨打中国证监会服务热线12386,或者通过我局举报电话、电子邮箱、来信来访地址反映。举报时请尽量提供机构名称、网址、账号、聊天记录、转账凭证等材料。

特别提示:损失发生后,应当停止追加投入,保存聊天记录、转账凭证、页面截图、通话录音、合同和收款账户信息,并及时向公安机关报案。

中国证券监督管理委员会贵州监管局  

2026年11月5日