贵州监管局

贵阳厚石创新投资管理有限公司、陈曦:

经查,贵阳厚石创新投资管理有限公司存在员工人数、办公地址与其在中国证券投资基金业协会登记备案信息不一致;未对投资项目跟踪管理及投后评估;基金财产用于经营资金拆借等问题,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十五条第一款和《私募投资基金监督管理条例》第二十四条第二款的规定。陈曦作为贵阳厚石创新投资管理有限公司的法定代表人兼执行董事,对公司前述行为负有主要责任。根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款和《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你们采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应当对上述问题全面整改,采取有效措施避免违规行为再次发生,并于收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会贵州监管局    

2026年11月4日            

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