贵州监管局

贵州黔州天地资本投资管理有限公司、李宥进:

经查,贵州黔州天地资本投资管理有限公司存在从事私募基金管理无关业务,员工人数、办公地址与在中国证券投资基金业协会登记备案信息不一致等问题,违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第九款和第二十五条第一款规定。李宥进作为贵州黔州天地资本投资管理有限公司法定代表人兼董事,对公司前述行为负有主要责任。同时,李宥进作为黔州天地实际控制人,其控制的其他企业从事借贷业务,违反了《私募投资基金监督管理条例》第八条第三款规定。根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,我局决定对你们采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应当对上述各项问题全面整改,采取有效措施避免违规行为再次发生,并于收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会贵州监管局    

2026年11月4日            

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