贵州监管局

贵州联合新创基金管理有限公司、商中贵:

经查,贵州联合新创基金管理有限公司从事民间借贷、经营与私募基金管理无关业务,在中国证券投资基金业协会登记备案的办公地址、全职员工人数、取得基金从业资格人数与实际情况不符,违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第九款和第二十五条第一款规定。商中贵作为贵州联合新创基金管理有限公司法定代表人兼董事长,对公司前述行为负有主要责任。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,我局决定对你们采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应当对上述问题全面整改,采取有效措施避免违规行为再次发生,并于收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会贵州监管局    

2026年11月4日            

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