北京监管局

罗红萍:

经查,我局发现资生私募基金管理(北京)有限公司(以下简称资生基金)存在原合规风控负责人合同到期后,拟任命的合规风控负责人在公司未履行任命程序的情况下,即在基金备案材料中“合规风控负责人”一栏签字,亦未将上述合规风控负责人变更信息及时向基金业协会报告的情形,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第八条第一款第四项、第二十五条第一款的规定。

你作为资生基金法定代表人、总经理,对上述违规行为负有责任,违反了《暂行办法》第四条第二款的规定,根据《暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当加强有关法律法规和行业自律规则的学习,增强合规守法意识,恪守职业道德和行为规范,维护投资者合法权益。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2026年11月3日