陕西监管局

   【案例简介】

某证券公司中层管理人员任职期间，于2021年5月12日、6月11日使用本人证券账户买入相关股票15,850元，之后全部卖出，盈利3,080.35元。2022年7月7日，陕西证监局作出行政处罚决定，依法对该从业人员没收违法所得3,080.35元，并处以9,241.05元罚款。

【合规提示】

根据《证券法》第40条规定，证券公司的从业人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为从业人员前，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券必须依法转让。该法第187条规定，证券从业人员违反规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。

陕西证监局提示：证券从业人员是资本市场建设发展的重要参与者，遵法守规是最基本的从业要求。证券从业人员买卖股票为《证券法》所明令禁止，一旦被查处，轻则采取监管措施，重则面临行政处罚甚至市场禁入。广大从业人员在执业中应学法尊法守法，知敬畏、存戒惧、守底线，恪己慎行，以身作则，切勿逾越法律底线、罔顾法律禁令，切实提升合规执业的意识和水平。