江苏监管局

昆山金鑫新能源科技股份有限公司、张晓红:

经查,你们存在以下问题:

2019年以来,昆山金鑫新能源科技股份有限公司(以下简称金鑫新能或公司)及控股股东上海金鑫鸿运新能源科技有限公司(以下简称上海金鑫)与刘某元等多名投资者签订股份转让协议,上海金鑫所转让的金鑫新能股份一直处于代持状态,公司股权不明晰,公司未在2019年至2023年定期报告、临时报告等文件中进行披露。上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第三条、第二十条第一款,《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)第三条、第二十一条第一款,《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第190号)第三条、第二十一条第一款,《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第212号)第三条、第二十一条第一款的规定。

张晓红作为金鑫新能时任董事长、总经理,未能忠实、勤勉地履行职责,未能保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时,违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第二十条第二款,《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)第二十一条第二款,《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第190号)第二十一条第二款,《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第212号)第二十一条第二款的规定。

根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第212号)第七十二条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应加强对证券法律法规及相关制度的学习,严格按规定履行信息披露义务,确保公司信息披露真实、准确、完整、及时,杜绝此类情况再次发生。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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