中国证券监督管理委员会行政监管措施决定书 【2015】3号 国泰君安证券股份有限公司： 经查，你公司在开展融资融券业务过程中，存在违规为到期融资融券合约展期等问题且情节严重。 上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十三条规定，反映出你公司内部控制不完善，根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，对你公司采取责令暂停新开融资融券客户信用账户3个月的措施。 你公司应当按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，进一步梳理相关业务流程，强化有关人员合规守法意识。你公司应当在决定书作出之日起6个月内完成整改，并向我会提交落实整改工作的书面报告，我会将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。 你公司如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 中国证监会 2015年1月16日