浙江监管局

杭州期盈投资管理有限公司:
    经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为:
    一、未勤勉谨慎履行管理人职责，通过私募基金产品为其他机构提供规避监管要求的通道服务，协助其他机构发行债券。
    二、未按基金合同约定进行投资，违反投资层级限制。
    三、利用所管理的私募基金财产向第三方收取服务费，为自身牟利。
    四、部分基金通过差额补足等形式保证投资者收益。
    五、未及时向投资者披露影响其合法权益的重大事项。
    上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第二十条、第三十一条第一款，《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十五条、第二十三条第三项、第二十四条的规定。根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务。你公司应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益，
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

                           浙江证监局

                             2026年2月11日