浙江监管局

王时中：

经查，我局发现安信证券股份有限公司在开展浙江亚太药业股份有限公司（以下简称亚太药业）2015年重大资产购买项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。

上述行为违反了《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第127号）第六条第一款的规定。

你作为项目质控部门负责人，对上述违规行为负有责任。按照《上市公司重大资产重组管理办法》第五十八条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

                                 浙江证监局

                            2022年1月14日