云南监管局

一、上市公司、拟上市公司及融资情况

本月，辖区无新增上市公司。截至8月末，辖区共有上市公司40家，其中沪市16家（主板16家、科创板0家）、深市23家（主板18家、创业板5家）、北交所1家，总股本678.75亿股，总市值9330.53亿元；拟上市公司共计11家，其中已过会待注册发行2家（昆船智能、昆工科技），在审公司2家（赛灵药业、天宝营养），在辅导公司8家（赛诺制药、鑫联环保、博浩生物、云景林纸、瑞和锦程、合续环境、航天检测、成兴达）。

本月无新增融资。截至8月末，本年累计融资4.2亿元。辖区累计实现上市公司IPO融资0亿元；再融资4.2亿元（其中健之佳增发融资4.2亿元，配股0亿元，可转债0亿元）。此外，3家上市公司再融资申请获得中国证监会审核通过（恩捷股份拟增发融资128亿元、云南能投拟增发融资18.66亿元、云南铜业拟增发融资26.75亿元）；1家上市公司再融资申请获得中国证监会受理（贵研铂业拟配股融资30亿元）；1家上市公司再融资申请获得深交所受理（震安科技拟增发融资2.5亿元）；3家上市公司公告再融资预案（川金诺拟增发融资3亿元、云煤能源拟增发融资12亿元、沃森生物拟发行可转债12.35亿元）。

本月无新增重大资产重组。截至8月末，本年辖区累计1家次上市公司完成实施重大资产重组，交易金额合计109.09亿元（云南白药交易金额109.09亿元）。此外，4家上市公司的重大资产重组正在进行中（云南城投三次交易金额分别约30.09亿元、1.2亿元、60.26亿元；健之佳交易金额约16.59亿元；文山电力交易金额约156.89亿元并拟募集配套资金不超过93亿元获得中国证监会核准批复；西仪股份交易金额约49.64亿元），1家上市公司公告了重大资产重组预案（景谷林业）。

二、“新三板”挂牌公司、拟挂牌公司及融资情况

本月无新增挂牌公司。截至8月末，全省共有北交所上市公司1家，挂牌公司62家，其中创新层18家、基础层44家，连续竞价交易1家（北交所上市公司）、做市挂牌交易6家、集合竞价交易56家。本月辖区无挂牌公司融资。

截至8月末，辖区累计4家次挂牌公司实现股票融资0.9356亿元。

三、交易所市场债券发行融资情况

本月，辖区企业通过交易所市场新增发行公司债券3只，金额27亿元；新增0只资产证券化产品，金额0亿元。

截至8月末，2022年辖区企业累计通过交易所市场发行公司债券18只，金额204.95亿元；累计发行资产证券化产品0只，金额0亿元。

截至8月末，辖区存续公司债券104只，金额936.64亿元；存续资产证券化产品77只，金额231.36亿元。

四、证券经营机构及交易情况

截至8月末，辖区共有证券公司2家，证券投资咨询公司1家，证券公司分公司35家，证券营业部148家（世纪证券昆明青年路营业部变更为世纪证券云南分公司）。辖区2家证券公司总资产655.48亿元、净资产321.12亿元、核心净资本261.26亿元。证券经营机构通过保荐上市、发行债券等中介服务，以及开展股权质押融资、资产证券化等业务为云南企业融出资金余额993.62亿元。

8月，辖区证券市场交易额3,413.20亿元，环比增长4.76%，其中股票交易额1,967.38亿元，基金交易额101.37亿元；本年辖区证券市场累计交易额为24,875.76亿元，同比减少0.82%；客户资产4,640.47亿元，同比减少11.64%；新增资金账户数28,098户，累计资金账户数3,501,895户。

五、期货经营机构及交易情况

截至8月末，辖区共有期货公司2家，期货分公司7家，期货营业部27家。辖区2家期货公司总资产48.76亿元、净资产14.99亿元、净资本6.63亿元。

8月，辖区期货市场交易额为4,550.43亿元，环比增长15.30%。本年期货市场累计交易额为27,247.03亿元，同比增长15.14%。新增账户289户，累计期货账户数49,919户。客户权益49.53亿元，同比减少9.14%。

六、私募投资基金情况

截至8月末，辖区已完成登记的私募基金管理人共74家，备案基金174只，管理基金规模1106.80亿元。