天津监管局

华泰证券股份有限公司天津勤俭道证券营业部:

经查，你营业部个别员工在从业期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为，反映出你营业部人员管理不到位。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员的管理，加强相关法律法规学习，杜绝此类问题再次发生，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

天津证监局      

                    2026年10月28日   

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