天津监管局

李子睿：

经查，华睿千和（天津）资产管理有限公司为武汉金融资产交易所挂牌企业提供受托管理服务，该项业务与私募基金管理无关。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第（九）项和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第四条的规定。你作为华睿千和（天津）资产管理有限公司法定代表人、总经理，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的相关规定，对以上事项负有责任。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应高度重视，加强相关法律法规学习，采取切实有效的整改措施，并在收到本决定书之日起30日内书面向我局报告整改情况。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

天津证监局

2024年2月27日

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