天津监管局

北京和众汇富科技股份有限公司天津分公司:

经查,你分公司存在以下行为:一是发表文章将龙虎榜中营业部席位买入数据对应为某一游资数据。二是发表文章引用信息和资料未注明出处和著作权人。三是微信公众号发表文章末注明姓名。四是对部分公司人员介绍存在误导性营销宣传。五是未对公司软件工具相关功能局限性进行说明。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十条、第二十二条和《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条、第二十六条第四项的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,我局決定对你分公司采取责令改正的行政监管措施。你分公司应立即停止上述违规行为,规范业务行为,加强合规管理。在收到本決定书之日起30日内完成整改工作,并向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本決定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本決定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

天津证监局

2022年11月7日

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