天津监管局

中国光大银行股份有限公司天津滨海分行：

经查，你分行在销售“千石资本-和聚光明1号资产管理计划”产品过程中，存在以下问题：

一是未要求客户书面承诺符合合格投资者条件。二是向风险识别能力和风险承担能力不匹配的客户推介私募基金。三是未妥善保存销售基金产品过程中的投资者适当性管理记录材料。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款、第十六条第二款、第十七条以及第二十六条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你分行采取出具警示函的行政监管措施。你分行应高度重视，加强相应法律法规学习，提高规范运作水平。你分行应于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                           天津证监局

2021年12月10日

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