青岛监管局

〔2024〕9号

王一茗：

你在青岛云汇私募基金管理有限公司任职期间，利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。

上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第二十三条第（三）项规定、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》）第十条第（四）项规定。依据《暂行办法》第三十三条、《廉洁从业规定》第十八条、第二十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。你应高度重视，认真学习相关法律法规，提高合规水平。

    如你对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

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