索  引  号 bm56000001/2021-00305705 分        类
发布机构 江苏局 发文日期 1638319380000
名        称 中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(长城影视)
文        号 〔2021〕13号 主  题  词

中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(长城影视)

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当事人:长城影视股份有限公司(以下简称长城影视或公司),注册住址:江苏省苏州市张家港市大新镇人民路128号。

赵锐勇,男,1954年11月出生,长城影视实际控制人,住址:浙江省杭州市西湖区。

赵锐均,男,1965年10月出生,时任长城影视董事长,住址:浙江省诸暨市暨阳街道。

赵非凡,男,1983年9月出生,时任长城影视副董事长,住址:浙江省诸暨市暨阳街道。

胡晓芳,女,1976年4月出生,时任长城影视总经理,住址:浙江省龙游县湖镇镇。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我局对长城影视信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,当事人存在以下违法事实:

一、对外担保未依法进行信息披露

2016年12月至2019年1月,长城影视为控股股东长城影视文化企业集团有限公司(2020年12月1日名称变更为浙江清风原生文化有限公司,以下简称长城集团)提供担保5起,保证责任形式为连带责任保证,累计担保金额为8.48亿元。公司对上述担保均未履行内部决策程序,也未依法进行信息披露,具体情况如下:

2016年12月12日,长城影视与万向信托股份有限公司(以下简称万向信托)签订《保证合同》,约定由公司为长城集团1.5亿元债务提供保证担保。2020年5月14日,长城影视首次公告该担保事项,存在未及时披露且未在2016年年报、2017年半年报、2017年年报、2018年半年报、2018年年报、2019年半年报中披露的情形。

2017年12月13日,长城影视与安徽省中安金融资产管理股份有限公司(以下简称中安资产)签订《债务重组差额补足合同》,约定由公司为长城集团2亿元债务提供保证担保。2020年5月15日,长城影视首次公告该担保事项,存在未及时披露且未在2017年年报、2018年半年报、2018年年报、2019年半年报中披露的情形。

2018年6月27日,长城影视与浙商银行股份有限公司杭州分行(以下简称浙商银行杭州分行)签订《保证合同》,约定由公司为长城集团1.38亿元债务提供保证担保。2020年4月30日,长城影视首次公告该担保事项,存在未及时披露且未在2018年半年报、2018年年报、2019年半年报中披露的情形。

2018月9月20日,长城影视与横琴三元勤德资产管理有限公司签订《担保函》,约定由公司为长城集团3.5亿元债务提供保证担保。2019年1月12日,长城影视首次公告该担保事项,存在未及时披露情形。

2019年1月16日,浙江百里集团有限公司(以下简称浙江百里)与长城集团签订《宜宾南溪文旅康养小镇项目投资招商合作协议》,约定长城集团与浙江百里拟共同投资开发南溪长城文旅康养小镇项目,长城影视对浙江百里向长城集团支付的定金及协议的履行承担连带保证责任。协议签订后,浙江百里向长城集团支付定金1000万元,因长城集团违约,浙江百里要求解除协议并要求长城集团退还1000万元定金。2021年4月27日,长城影视首次公告该担保事项,存在未及时披露且未在2019年半年报、2019年年报、2020年半年报中披露的情形。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》(2016年修订,2017年修订)第三十八条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》(2016年修订,2017年修订)第四十条,2007年颁布的《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号,以下简称2007年《信披办法》)第二条、第二十一条、第二十二条、第三十条第二款第十七项、第七十一条第三项以及2005年《证券法》第六十三条、第六十五条第五项、第六十六条第六项、第六十七条第二款第十二项的规定,长城影视为控股股东长城集团提供的上述5项担保,构成为关联人提供担保,金额巨大,对投资者的投资判断具有重大影响,应依法及时予以披露,并在定期报告中完整披露,但长城影视均未依法予以披露,构成披露不及时和定期报告重大遗漏情形。

二、重大诉讼未依法进行信息披露

2019年1月至2019年12月期间,长城影视因金融借款、债权转让合同等事项,引发重大民事诉讼、仲裁7起,未依法进行信息披露,具体情况如下:

2019年1月2日,杭州市中级人民法院对原告万向信托诉长城集团、长城影视、赵锐勇金融借款合同纠纷案进行立案,涉案金额约为20114.84万元。2019年11月28日,杭州市中级人民法院作出一审判决。2020年5月14日,长城影视首次公告该诉讼事项,存在未及时披露且未在2019年半年报中披露的情形。

2019年1月15日,安徽省高级人民法院对中安资产诉长城国际动漫游戏股份有限公司、长城集团、长城影视、赵非凡等债权转让合同纠纷案进行立案,涉案金额约为25131.06万元。2020年7月15日,安徽省高级人民法院作出一审判决。2020年5月15日,长城影视首次公告该诉讼事项,存在未及时披露且未在2019年半年报中披露的情形。

2019年1月初,潍坊市中级人民法院对华潍融资租赁(上海)有限公司潍坊分公司诉淄博新齐长城影视城有限公司、长城集团、长城影视、赵非凡等融资租赁合同纠纷案进行立案,涉案金额约为4177.55万元。2020年1月10日,潍坊市中级人民法院作出一审判决。2019年4月29日,长城影视首次公告该诉讼事项,存在未及时披露情形。

2019年2月11日,杭州市中级人民法院对浙商银行杭州分行诉长城影视、赵锐勇、赵非凡保证合同纠纷案进行立案,涉案金额约为14341.25万元。2019年8月2日,杭州市中级人民法院作出一审判决;11月13日,浙江省高级人民法院裁定按长城影视自动撤回上诉处理。2020年4月30日,长城影视首次公告该诉讼事项,存在未及时披露且未在2019年半年报中披露的情形。

2019年2月18日,苏州工业园区人民法院对中国光大银行股份有限公司苏州分行诉杭州天目药业股份有限公司、长城集团、长城影视、赵非凡等金融借款合同纠纷案进行立案,涉案金额约为1429.58万元。2020年1月10日,苏州工业园区人民法院作出一审判决。2019年11月7日,长城影视首次公告该诉讼事项,存在未及时披露情形。

2019年3月28日,杭州仲裁委员会对中国建设银行股份有限公司杭州西湖支行与东阳长城影视传媒有限公司、长城集团、长城影视、赵非凡等合同纠纷仲裁申请予以受理,涉案金额约为13279.79万元。2019年6月17日,杭州仲裁委员会作出裁决。2019年4月29日,长城影视首次公告该仲裁事项,存在未及时披露情形。

2019年12月12日,杭州市西湖区人民法院对浙江百里诉长城集团、长城影视、赵锐均合同纠纷案进行立案,涉案金额约为1000万元。2020年8月18日,杭州市西湖区人民法院作出一审判决;12月21日,杭州市中级人民法院作出终审判决。2021年4月27日,长城影视首次公告该诉讼事项,存在未及时披露且未在2020年半年报中披露的情形。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》(2017年修订)第三十四条,2007年《信披办法》第二条、第二十二条、第三十条第二款第十项、第三十二条以及2005年《证券法》第六十三条、第六十五条第二项、第六十七条第二款第十项的规定,上述重大诉讼、仲裁的发生和重大进展情况应当及时披露,并在相关年度中期报告中完整披露,但长城影视均未依法予以披露,存在披露不及时和定期报告重大遗漏情形。

以上违法违规事实有相关公告、相关合同、司法文书、仲裁裁决书、授权委托书、询问笔录等证据证明,足以认定。

我局认为,长城影视的上述违法行为违反2005年《证券法》第六十三条、第六十五条第二项和第五项、第六十六条第六项、第六十七条第二款第十项和第十二项的规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述的违法行为。

对长城影视信息披露的违法行为,时任董事长赵锐均明知长城影视存在未披露的重大担保和重大诉讼、仲裁,时任副董事长赵非凡、时任总经理胡晓芳明知长城影视存在未披露的重大诉讼、仲裁,但均未安排公司相关人员依法进行信息披露,是直接负责的主管人员,其中赵锐均违法情节较为严重。

此外,长城影视实际控制人赵锐勇决策、指使长城影视为长城集团提供违规担保,知悉所有重大诉讼、仲裁,并隐瞒有关涉及长城影视应予披露的担保、诉讼和仲裁事项,导致长城影视信息披露违法,其行为构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述情形,情节严重。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,我局决定:

一、对长城影视给予警告,并处以四十万元罚款;

二、对实际控制人赵锐勇给予警告,并处以六十万元罚款;

三、对时任董事长赵锐均给予警告,并处以二十万元罚款;

四、对时任副董事长赵非凡、时任总经理胡晓芳给予警告,并分别处以十万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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链接: 中国政府网

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