江苏监管局

西藏津盛泰达创业投资有限公司:

经查,你公司作为苏州国芯科技股份有限公司(以下简称国芯科技)第二大股东,持有国芯科技8.09%股份。2022年5月31日,你公司将所持国芯科技4,280,000股限售股份质押给上海浦东发展银行股份有限公司天津分行,占你公司所持国芯科技股份的22.05%,占国芯科技总股本的1.78%。你公司未在上述股份被质押后两日内主动告知上市公司,迟至2022年7月20日才履行告知义务,导致国芯科技迟至2022年7月21日才披露上述信息。

你公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第十二条的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,依法依规履行信息披露义务,杜绝类似问题再次发生。请于收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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