江苏监管局

王伟峰:

经查,2021年7月8日、9日,你持有的江苏中利集团股份有限公司(以下简称中利集团或公司)股份被股票质押质权人东方证券强制平仓,通过集中竞价方式被动减持269,300股,占中利集团总股本的0.04%。你作为中利集团控股股东的一致行动人、公司时任总经理,在收到东方证券违约处置通知及信息披露通知、获悉你所持股票可能被动减持时,未及时告知中利集团进行预先披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第四条、第八条的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第十四条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应加强对证券法律法规及相关制度的学习,进一步提高规范意识,自觉维护证券市场秩序,认真履行信息披露义务,积极配合上市公司做好信息披露工作。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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