江苏监管局

苏宁基金销售有限公司:

经查,你公司存在以下情形:一是公司在销售个别产品过程中,未能按照审慎经营的原则,有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度;二是公司允许个别人员在未与公司签订劳动合同的情况下,即开展基金销售活动。

上述情形不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第二十五条、第三十条第二款的规定,根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条,决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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