江苏监管局

中国中金财富证券有限公司无锡人民中路营业部:

近期,我局在日常监管过程中发现,你营业部存在以下问题:

一是在向客户销售金融产品过程中,未能勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,未基于投资者的不同风险承受能力销售适当的金融产品;二是在向客户销售金融产品过程中,代客户交易金融产品;三是于金融产品销售后代客户填写售后问卷,向客户提供保本承诺。

上述问题反映你营业部未能对营业部从业人员进行有效管控,未能对业务开展过程中的相关风险进行有效控制和防范,违反了《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条、第十八条,以及《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第三条规定。根据《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告〔2020〕20号)第二十条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第二十四条规定,我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。你营业部应对上述问题进行整改,并于收到本决定之日起30天内向我局提交书面整改报告,我局将视情况进行检查验收。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管管理措施不停止执行。

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