湖北监管局

安泰信用评级有限责任公司:

经查,你公司存在以下问题:

一、内部控制机制和管理制度方面。你公司对财务管理、离职人员审查等制度的部分条款执行不到位,不符合《证券市场资信评级业务管理办法》(证监会令第181号,以下简称《管理办法》)第十一条第一款的规定。

二、评级方法和程序方面。你公司的个别行业评级方法中,部分指标未设置评分标准及权重分配,2022年度也未按要求对部分评级方法模型进行检验测试,不符合《管理办法》第十五条的规定。

三、评级业务开展方面。你公司的个别主动评级业务的评级结果依据不充分,不符合《管理办法》第五条的规定。部分主动评级业务报告、委托评级业务报告的签字人员不属于你公司的高级管理人员,不符合《管理办法》第二十三条第二款的规定。

根据《管理办法》第四十七条第一款的规定,现对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应高度重视上述问题,切实加强内部控制及合规管理,完善评级方法和程序,强化评级质量控制,规范开展证券市场资信评级业务,并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

湖北证监局

2023年4月23日