河南监管局

陈军勇：

    经查，中原证券股份有限公司存在对另类子公司管控不到位，未有效强化合规风险管理情形，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第125号）第六条第一款，《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第三条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条、第六条的规定。

    你作为另类子公司时任董事长，负有责任。根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你实施出具警示函的监督管理措施。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                                  河南证监局

                                                 2024年4月24日

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