河南监管局

华兰生物疫苗股份有限公司，吕成玉：

    经查，华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称华兰疫苗或公司）存在以下问题：

    华兰疫苗在2022年4月8日至6月7日、6月16日至29日、7月5日至11日存在募集资金开展现金管理金额超过董事会授权额度的情形，在此期间公司现金管理最高额为12.5亿元，超出董事会审议额度2.5亿元且未及时进行披露。

    上述事项违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款，《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）第八条第二款的规定。公司董事会秘书兼财务总监吕成玉对以上违规行为负有主要责任。

    根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，我局决定对公司、吕成玉采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应充分吸取教训，加强证券法律法规学习，切实提高公司规范运作水平和信息披露质量，并于收到本决定书之日起30日内向我局报送书面整改报告。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

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