河南监管局

    当事人：曹家富，男，1952年8月出生，时任河南华英农业发展股份有限公司（以下简称华英农业）董事、董事长，代董事会秘书，住址：河南省潢川县。

    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对华英农业信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

    经查明，华英农业存在以下违法事实：

    2020年，华英农业通过少记管理费用、财务费用及营业外支出等方式，虚增利润总额16,775.30万元，导致华英农业2020年年度报告存在虚假记载。

    上述违法事实，有相关法律文书、公告、财务资料、情况说明、当事人询问笔录等证据证明。

    我局认为，华英农业上述行为违反了《证券法》第七十八条第二款的规定，构成了《证券法》第一百九十七条第二款所述“信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的违法行为。曹家富作为时任董事、董事长，代董事会秘书，未履行勤勉尽责义务，违反了《证券法》第八十二条第三款的规定，为直接负责的主管人员。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我局决定：

    对曹家富给予警告，并处以100万元罚款。

    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

                                                  河南证监局

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