河南监管局

广州经传多赢投资咨询有限公司河南分公司：

　  经查，你公司在开展证券投资咨询业务中，存在以下问题：用印登记管理不完整；未取得证券投资顾问执业资格的员工向投资者提供证券投资顾问服务；存在向投资者提供投资建议时未提示潜在风险的情形；员工在介绍投资软件工具时，存在误导性陈述；向投资者提供投资建议时留痕管理不完善。

　  上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第十九条、第二十六条、第二十七条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应对上述问题立即进行整改，并于2021年11月30日前就上述整改落实情况向我局提交书面报告，我局将对整改情况进行验收。

　  你公司如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

河南证监局　　　　　

2021年10月25日　　　 

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