河南监管局

 

根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）、《中国证券监督管理委员会证券期货监管信息公开办法（试行）》（以下简称《办法》）的有关规定，现将河南证监局2013年度监管信息公开工作有关情况报告如下：

一、监管信息公开基本制度建设情况

2013年，我局全面贯彻落实《条例》和《办法》要求，并严格按照《证券期货监督管理信息公开指南》和《中国证监会监管信息公开保密审查工作指引》的规定，进一步完善监管信息公开工作机制和程序，明确各类监管信息公开责任处室和时限要求，有效提升了监管信息公开工作质量和水平。

二、监管信息主动公开情况

自2013年1月1日到2013年12月31日，我局互联网站共主动公开监管信息116条，其中综合政务类信息12条，证券经营机构监管类信息56条，上市公司监管类信息18条，期货机构监管类信息29条，其他类信息1条。

2013年，我局在做好监管信息主动公开工作的同时，还紧紧围绕辖区证券期货市场发展和社会公众关心的热点问题，通过优化我局互联网站各栏目设置、及时公开我局日常监管工作动态、组织召开座谈会、开展“上市公司诚信公约阳光行”和发放投资者保护资料等方式，加大信息公开力度，拓宽信息公开渠道。一年来，我局通过互联网网站发布日常监管工作动态80条，公布投资者保护和辖区市场诚信法治建设等方面信息87条，主流媒体刊登报道60多篇，召开2次媒体座谈会和7次投资者及机构座谈会，发放2万多份《投资者维权指南》，开展“上市公司诚信公约阳光行”系列活动32站，覆盖辖区62家上市公司，累计1700多人（次）参加现场活动，进一步提高了我局监管工作透明度和辖区市场知名度。

三、监管信息依申请公开情况

2013年度，我局未接到监管信息公开申请，无依申请公开监管信息和不予公开监管信息情况。

四、因监管信息公开申请行政复议、提起行政诉讼情况

2013年度，我局未发生因监管信息公开申请行政复议或者提起行政诉讼情况。

五、存在的薄弱环节及改进措施

2013年，虽然我局信息公开工作取得一些进步，但还存在配套制度有待进一步完善、信息公开内容有待进一步充实，公开的形式还需进一步丰富等问题。下一步，我局将根据中国证监会的安排部署，从以下四个方面推进监管信息公开工作：一是根据《条例》和《办法》规定，结合我局信息公开工作实际，进一步完善监管信息公开配套制度，优化信息公开工作程序；二是在符合保密要求的情况下，加大对市场关心问题及涉及投资者切身利益的信息公开力度，积极推进辖区市场基本情况、行政审批情况、监管执法信息和监管工作动态的公开，打造透明证监局；三是加强我局互联网站建设，充分发挥我局互联网站作为监管信息公开的窗口作用，切实把我局互联网站打造成监管信息公开第一平台；四是认真借鉴其他部门好的做法，及时总结我局信息公开工作经验，不断提升我局监管信息公开工作水平。

 

 

中国证监会河南监管局　　

2014年3月11日