黑龙江监管局

永商期货有限公司：

经查，你公司存在以下问题：一是廉洁从业管理不到位，2022年大庆营业部负责人离职时公司未对其廉洁从业情况予以考察评估。二是网络和信息安全防护体系不完善。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第七条第二款，《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第十九条的规定。

依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第六十二条第二款的相关规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应按照相关法律法规要求加强整改，并于收到本决定书之日起3个月内向我局提交书面整改报告。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

 

 

黑龙江证监局    

2023年12月15日