黑龙江监管局

黑龙江省容维证券数据程序化有限公司：

经查，我局发现你公司存在以下问题：一是向客户提供证券投资顾问服务时，对客户告知内容不完整；二是对服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传；三是公司内控制度执行不到位。此外，你公司还存在部分对外签订的合同内容填写不全，部分报销票据、支据等票据上缺少对应人员签名等问题。

以上事实有从你公司调取的材料、你公司提供的情况说明等证据证明。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十二条、第二十四条、第三条、第四条的规定。

依据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔20 0〕66号）第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。

你公司应在收到本决定之日起三个月内完成整改工作，并在整改完成后向我局提交书面报告，我局将按照有关要求进行验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

黑龙江证监局      

2022年11月17日