黑龙江监管局

龙江银行股份有限公司：

    经查，你公司存在如下情形：一是多个分支机构基金销售业务负责人不具备基金从业资格；二是对分行业绩考核中，未设置基金保有量考核指标；三是你公司公开渠道如手机银行在向客户展示基金产品信息时，虽能够展示基金的净值、费率、历史业绩及管理人等基本信息，但没有展示基金合同、基金招募说明书、概要资料等信息。上述情形不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《管理办法》）第八条、第三十条规定。依据《管理办法》第五十三条，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应当于2022年4月30日前完成整改，并将整改报告报送我局，我局将组织检查验收。

    如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

黑龙江证监局      

2021年12月30日   

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