甘肃监管局

一、上市公司情况 

截至9月末，甘肃辖区共有上市公司34家，其中，仅发A股上市公司32家，仅发H股上市公司1家，同时发A、H股上市公司1家。33家A股上市公司，总股本474.80亿股，总市值2894.70亿元；在上海证券交易所主板上市15家，在深圳证券交易所主板上市15家，创业板上市3家；从地区分布看，兰州市20家，白银市4家，酒泉市、武威市、天水市、陇南市各2家，嘉峪关市1家,其余7个市（州）无上市公司；从控股股东看，中央企业控股2家，地方国资控股13家，民营资本控股17家，公众企业（无实际控制人）1家。

二、拟上市公司情况

截至9月末，甘肃拟上市公司共有9家。兰州银行已过会；金徽矿业正在审核中；华邦建投、扶正药业、金昌宇恒镍网、华龙证券、甘肃银行、华建新材和定西高强7家处于辅导期。

三、新三板挂牌公司情况

截至9月末，甘肃辖区有新三板挂牌公司29家，其中兰州市14家，白银市3家，定西市、酒泉市、临夏回族自治州、天水市各2家，武威市、张掖市、嘉峪关市、平凉市各1家。

四、证券经营机构情况

截至9月末，甘肃辖区有1家证券公司，110家证券分支机构，其中23家证券分公司，87家证券营业部。客户托管资产总额1914.87亿元，同比增长18.46%；证券资金账户数288.55万户，同比增长11.99%。1-9月，辖区证券分支机构实现证券交易额13953.27亿元，同比增长14.23%；实现营业收入8.86亿元，同比增长2.07%。

五、期货经营机构情况

截至9月末，甘肃辖区有1家期货公司，6家期货分支机构，其中1家期货分公司，5家期货营业部。客户权益总额7.63亿元，同比增长18.29%；期货账户数1.70万户，同比增长4.29%。1-9月，辖区期货经营机构实现期货交易额5045.09亿元，同比增长11.82%；实现营业收入2333.47万元，同比减少13.94%。

六、私募基金情况

截至9月末，在基金业协会登记备案并且注册地在甘肃的私募基金管理人共40家，备案的私募基金59只，基金净值总规模 178.07亿元。40家私募基金管理人中，私募证券投资基金管理人4家，私募股权、创业投资基金管理人35家，其他私募投资基金管理人1家。从注册地分布看，兰州市37家，天水市、白银市、张掖市各1家；从实际办公地址看，省内办公的私募基金管理人37家，省外办公的私募基金管理人3家；从控股类型看，国有控股24家，自然人及其所控制民营企业控股14家，其他类型2家。

七、融资情况

1-9月，辖区A股上市公司累计融资0元，辖区企业发行公司债券融资20亿元，辖区新三板挂牌公司累计融资0.56亿元。