甘肃监管局

为落实中国证监会关于“双随机”抽查工作机制的要求,根据《甘肃证监局证券期货分支机构随机抽查工作实施方案》,我局随机抽取辖区部分证券期货经营机构,并对其近一年以来的合规经营情况进行现场检查,现将检查结果公示如下:

一、证券经营机构

检查对象:华龙证券股份有限公司酒泉西文化街证券营业部、海通证券股份有限公司兰州东岗东路证券营业部、申万宏源西部证券有限公司甘肃分公司。

检查内容:人员管理、代销金融产品、融资类业务、适当性管理、投资者保护。

检查结果:未发现违法行为。

二、期货经营机构

检查对象:中信期货有限公司甘肃分公司。

检查内容:人员管理、岗位设置、四统一、金融产品销售、开户合规性、投资者适当性。

检查结果:未发现违法行为。

对现场检查中发现的合规性问题,我局将在日常监管中持续推进问题整改,督促机构提高合规经营水平。

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