〔2024〕69号

当事人:张锰,男,1979年11月出生,沈阳市广播电视台节目主持人,住址:辽宁省沈阳市浑南区。

王琳,女,1957年6月出生,住址:江苏省南京市秦淮区。

周艳霞,女,1957年3月出生,住址:辽宁省沈阳市沈河区。

陈雷,男,1979年10月出生,住址:辽宁省沈阳市铁西区。

李婷婷,女,1984年10月出生,住址:辽宁省沈阳市铁西区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对张锰借用他人证券账户从事证券交易及王琳、周艳霞、陈雷、李婷婷出借自己证券账户行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人均未提出陈述、申辩意见,也未要求听证,本案现已调查、办理终结。

经查明,张锰、王琳、周艳霞、陈雷、李婷婷存在以下违法事实:

一、账户基本情况

“王琳”证券资金账户于2016年6月16日在中山证券有限责任公司南通姚港路证券营业部开立,下挂深证股东账户020XXXX396。

“周艳霞”证券资金账户于2021年1月22日在东方证券股份有限公司沈阳南八中路证券营业部开立,下挂深证股东账户030XXXX395。

“陈雷”证券资金账户于2010年12月17日在东方证券股份有限公司沈阳南八中路证券营业部开立,下挂深证股东账户014XXXX469。

“李婷婷”证券资金账户于2010年11月22日在中国银河证券股份有限公司沈阳建设东路证券营业部开立,下挂深证股东账户014XXXX281。

二、张锰借用“王琳”等4个证券账户

王琳与张锰签订委托理财协议,2022年9月至2023年4月期间“王琳”证券账户交由张锰使用,王琳出资400万元转入王琳中山证券账户用于证券交易,张锰向王琳北京银行账户转入100万元保证金以备弥补亏损,张锰决策和交易股票,王琳可以登录证券账户查看。张锰按年化10%给王琳固定收益,按月提取。一年内证券账户收益低于30%,盈利部分王琳与张锰五五分成,如果收益大于30%,王琳与张锰二八分成。

张锰通过范某东介绍,借用“周艳霞”“陈雷”“李婷婷”证券账户配资炒股,按照周艳霞、陈雷、李婷婷等人投入的资金,张锰相应转入保证金并支付年化10%固定利息,证券账户如有盈利,张锰给周艳霞等人盈利的20%作为分成,期间证券账户由张锰决策交易。2021年2月至2023年4月,周艳霞开立证券账户交由张锰使用,转入资金200万元,张锰转入保证金60万元。2019年7月至调查日,“陈雷”证券账户交给张锰使用,陈雷母亲转入400万元资金,张锰通过冯某峰转入保证金140万元。2021年4月至2023年4月,“李婷婷”证券账户开立后交由张锰使用,李婷婷配偶转入250万元,张锰通过范某东转入保证金60万元。

三、张锰控制使用“王琳”等4个证券账户交易情况

“王琳”证券账户于2022年9月28日至11月2日买入“国立科技”41.97万股,买入金额422.96万元,卖出3.99万股,卖出金额45.49万元。

“周艳霞”证券账户于2022年9月27日至10月26日买入“国立科技”28.22万股,买入金额259.89万元,卖出0.22万股,卖出金额2.62万元。

“陈雷”证券账户于2022年9月27日至11月2日买入“国立科技”23.06万股,买入金额251.67万元,卖出1.38万股,卖出金额16.68万元。

“李婷婷”证券账户于2022年9月26日至10月12日买入“国立科技”37.07万股,买入金额335.02万元,卖出0.33万股,卖出金额3.38万元。

上述违法事实,有相关证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、情况说明等证据证明,足以认定。

我会认为,张锰、王琳、周艳霞、陈雷、李婷婷的上述行为违反了《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述借用他人的证券账户从事证券交易和出借自己的证券账户的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,我会决定:

一、对张锰借用他人的证券账户从事证券交易的行为,责令改正,给予警告,并处以30万元罚款。

二、对王琳、周艳霞、陈雷、李婷婷出借自己的证券账户的行为,责令改正,给予警告,并分别处以3万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证监会

2024年7月4日