星展银行有限公司、上海东浩兰生投资管理有限公司、上海黄浦投资控股（集团）有限公司、上海汇旸资产经营有限公司、上海黄浦引导资金股权投资有限公司：

你们报送的《关于设立星展证券（中国）有限公司的申请》（星展证券〔2019〕001号）及相关文件收悉。根据《证券法》《公司法》《证券公司监督管理条例》《外商投资证券公司管理办法》（证监会令第140号）、《证券公司业务范围审批暂行规定》（证监会公告〔2008〕42号）等有关规定，经审核，现批复如下：

一、核准设立星展证券（中国）有限公司（以下简称星展证券）。星展证券注册地为上海市，注册资本为人民币15亿元，业务范围为证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销和保荐，股东名称及出资额、出资比例如下：

上述出资中，股东的出资均为货币出资，其中星展银行有限公司以等值可自由兑换货币出资。

二、我会对星展证券的合资经营合同、公司章程草案无异议。星展证券设立后，应当将股东会表决通过的公司章程报住所地证监局备案。

三、你们应当按照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》、《外商投资证券公司管理办法》（证监会令第140号）等法律、法规和有关规定的要求，完成星展证券组建工作，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员。

四、你们应当自本批复下发之日起6个月内完成星展证券的工商设立登记工作。

星展证券应当自取得营业执照之日起15日内，向我会申请经营证券期货业务许可证。星展证券在取得经营证券期货业务许可证前，不得以该名称对外开展业务。

五、星展证券应当严格落实《网络安全法》《证券法》等相关规定，加强对证券业务数据及投资者个人信息跨境流动的合规管理，切实保护投资者合法权益，保障重要信息系统及网络安全稳定运行。

六、星展证券组建中如遇重大问题，须及时报告我会和星展证券住所地证监局。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  2020年8月27日