重庆监管局

中融汇信期货有限公司重庆营业部：

经查，你营业部存在对部分客户异常交易回访尽职调查工作不到位，个别从业人员私下接受客户委托进行期货交易等问题，反映出你营业部对从业人员执业管理不到位、内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
 

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