重庆监管局

沈桂超：

经查，发现你在爱建证券有限责任公司重庆火炬大道证券营业部任职期间，存在委托他人从事客户招揽活动的行为。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第八项规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应认真汲取教训，加强对证券法律法规的学习，切实规范执业行为，杜绝类似问题再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                重庆证监局

                 2023年3月30日

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