厦门监管局

郭燕妮：

经查，宇新狮城（厦门）私募基金管理有限公司（以下简称宇新狮城或公司）在开展私募基金业务中存在以下违规问题：一是在滁州狮城鹿得创业投资基金合伙企业（有限合伙）募集过程中，存在向投资者宣传基金预期回报的情形；二是未向部分投资者明确告知其风险承受能力评估结果。上述行为分别违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号，以下简称《加强私募监管规定》）第六条第一款第四项、《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募监管办法》）第二十三条第九项、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第二十四条的规定。

你作为宇新狮城的法定代表人、总经理，对公司上述违规行为负有主要责任。依据《私募监管办法》第三十三条、《加强私募监管规定》第十三条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》（证监会令第166号），将相关情况记入诚信档案。你应加强相关法律法规学习，切实履行合规管理责任，严格规范公司私募基金募集行为。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　　　　　　　　　　　厦门证监局             

2026年11月2日

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