厦门监管局

钟振发、田爽：

经查，厦门昊嘉财富投资管理有限公司（以下简称昊嘉财富或公司）在开展私募基金业务中存在以下违规问题：一是投资者适当性管理不到位，龙岩昊嘉创业投资合伙企业（有限合伙）的2名投资者不符合合格投资者要求。二是信息报送不及时，未及时向中国证券投资基金业协会报送厦门讯利创业投资合伙企业（有限合伙）和厦门昊嘉创业投资合伙企业（有限合伙）相关清算情况。三是未按基金合同约定进行信息披露。

昊嘉财富的上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》）第三十一条第一款和《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募监管办法》）第四条第一款、第十二条第一款第（二）项、第二十五条第一款的规定。钟振发作为昊嘉财富的法定代表人、总经理，田爽作为公司合规负责人，对公司上述违规行为负有主要责任。

依据《私募条例》第四十条第二款、《私募监管办法》第三十三条的规定，我局决定对钟振发、田爽采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》（证监会令第166号），将相关情况记入诚信档案。你们应当认真吸取教训，加强相关法律法规学习，切实履行合规与风险控制管理责任，严格规范私募基金管理运作。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　厦门证监局              

2026年10月27日

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