上海监管局

上海星雷投资管理有限公司：

经查，上海星雷投资管理有限公司（统一社会信用代码：91310117MA1J152T5Y,以下简称上海星雷）在开展私募基金业务中，存在以下违规事实：

一、将所管理的基金产品证券账户出借给他人使用，违反了《私募投资基金监督管理条例》第二十七条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第七项的规定。

二、在私募基金募集过程中，存在未获取并审核相关投资者的资产证明或收入证明的情形，未履行谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款的规定。

根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对上海星雷采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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