上海监管局

申银万国期货有限公司：

经查，申银万国期货有限公司（统一社会信用代码：91310000621608721G，以下简称申万期货或公司）存在以下违规事实：

公司以前年度部分资产管理计划由外部人员主导设立，指定委托人并下达投资指令，公司未切实履行主动管理职责。

上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称《办法》）第四十六条的规定。根据《办法》第七十八条的规定，我局决定对申万期货采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

                                                                             2026年8月5日

【打印】 【关闭窗口】