上海监管局

中辉期货有限公司：

经查，你公司存在以下问题：

一是公司网络和信息安全监测预警机制不健全，对核心硬件设备运行状态的监测体系不完善，对临近质保期的关键设备未开展定期评估并及时更换，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号，以下简称《安全管理办法》）第十八条第一款的规定。

二是公司未及时进行应急报告，发生网络安全事件后未第一时间向我局报告，不符合《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第四条和第十八条第一项的规定，违反了《安全管理办法》第三十九条第一款的规定。

根据《安全管理办法》第六十二条第二款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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